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论破产衍生诉讼的审判方式
以适度强化的职权主义审判方式为视角
更新时间:2012-5-17 14:34:06 作者:梁闽海 陈… 来源:北大法宝 阅读:4768次

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论破产衍生诉讼的审判方式
以适度强化的职权主义审判方式为视角
梁闽海 陈长灿 福州市中级人民法院

 

【摘要】破产衍生诉讼是指以破产企业为一方当事人、以实体权利义务纠纷为内容的民事诉讼。在此类诉讼中,由于破产企业一方在信息证据等方面的先天弱势、真正权利主体的缺位、以及管理人可能存在的消极懈怠与道德风险等因素的影响,可能引发当事人恶意串通、诉讼两造之间出现明显的诉讼攻防失衡等诸多问题,因此,法院不但应承担起其固有的诉讼监督及诉讼衡平职能,而且应对上述职能予以必要强化,即应实行适度强化的职权主义审判方式。

【关键词】破产衍生诉讼;诉讼监督;诉讼衡平;适度强化;职权主义审判方式


破产衍生诉讼是指以破产企业为一方当事人、以实体权利义务纠纷为内容的民事诉讼。在我国旧破产法体系下,对于与破产企业相关的实体权利义务纠纷,除少数案件系通过普通民事诉讼程序加以解决以外,[1]对于此类纠纷更多采取的是径行裁定、一裁终局的做法。[2]而现行的《中华人民共和国企业破产法》(以下简称新《破产法》)则废止了上述“径行裁定、一裁终局”的做法,根据新《破产法》规定,民事诉讼已成为解决与破产企业相关的实体权利义务纠纷的通常方式。[3]可见,随着新《破产法》的实施,破产衍生诉讼在数量上的增加已成为必然,而且在实践中与破产衍生诉讼相关的问题也正日益凸显。由于其与破产程序的密切相关性,造成了破产衍生诉讼在诸多方面的特殊性,而目前相关规范性文件对该类诉讼的规定较为简单,在实践中,对该类诉讼的审判经验不足等问题也在困扰着法院。由于破产衍生诉讼(例如,对争议破产债权的确定、破产企业对外债权的追收等)的审理效果对破产案件审理的质量和效率都具有重要作用,所以与破产衍生诉讼相关的问题理应引起我们的重视。在此,笔者就与破产衍生诉讼相关的审判方式问题提出管窥之见,以期抛砖引玉。
    一、破产衍生诉讼中当事人主义审判方式的困境
    随着我国民事审判方式改革的逐步推进,我国民事审判基本建立了由当事人主导的诉讼构造,作为当事人主义模式主要内容的处分权主义、辩论主义已得到基本确立。[4]但由于破产衍生诉讼所具有的特殊背景,在破产衍生诉讼的审判实践中,上述当事人主义审判方式却表现出诸多不适应性,并由此造成了一些问题。
    据笔者对有关审判实践的考察,相对于其他类型的案件,下列问题在破产衍生诉讼中更具有典型性和多发性,主要表现为:
    1.在破产衍生诉讼中,作为破产企业一方代表的管理人对相关诉讼案件往往存在工作惰性,常因此导致管理人怠于起诉或消极应诉。据笔者自身的观察及与法官同行的交流,在审判实践中,管理人对破产衍生诉讼存在工作惰性,已非个案情况。由于各种因素的综合影响,在此类案件中更易于发生当事人之间恶意串通以借机逃避债务、虚构债权等问题,由此使得诉讼程序沦为少数不法分子谋取不当利益的工具,也大幅提高了此类案件的审判风险。在与此类案件主审法官的日常交流中,笔者发现,法官们也普遍认同此类案件的审判风险要明显高于其他案件。上述问题出现的原因主要有以下几方面:
    首先,管理人在破产衍生诉讼中所表现出的消极懈怠与道德风险,其内在根源为管理人在其中所具有的复杂利益关系。在现行的破产法制度下,管理人的报酬是由法院根据债务人最终清偿的财产价值总额按照一定比例(一般不超过该财产价值总额的12%,且该比例随上述财产价值总额的增大而呈超额累退趋势,最低可降至0.5%以下)加以确定,这就使得管理人在履行其职责时难免掺杂着对相关行为之成本与收益的考量。由于诉讼案件一般需要管理人付出较多的人力物力,而诉讼案件所带来的最终财产收益往往相对较少,尤其在已清偿的破产财产价值总额过亿元的情况下,管理人每追偿回1000万元的破产财产,却只能相应地获取区区数万的报酬,因而管理人对相关诉讼案件常存在工作惰性,容易出现怠于起诉、消极应诉等情形。此外,相关违法行为的隐蔽性[5]和该等行为所可能带来的巨大利益,也可能引发破产衍生诉讼中管理人与对方当事人恶意串通等问题。虽然现行破产法制度规定了管理人应对其违反勤勉与忠实义务的行为承担相应责任,但出于利益驱使,管理人的道德风险依然值得警惕。
    其次,作为真正权利主体的破产企业债权人对相关诉讼之有效监督的缺位,也是造成上述问题的重要外部原因。尽管面临着管理人在破产衍生诉讼所可能存在的消极懈怠与道德风险,但由于以下种种因素的制约,作为相关案件诉讼结果之最终承受者的破产企业债权人在事实上却难以对相关案件实施有效监督。该等制约性因素主要包括:(1)破产企业债权人的分散性:破产企业债权人往往人数众多且群龙无首,而债权人会议也并非常设机构,即使债权人会议决定设立债权人委员会,由于债权人委员会在组成人员方面的分散性及其议事方式的局限性,其同样难以对具体诉讼案件实施有效监督;(2)破产企业债权人的信息弱势:由于债权人难以全面掌握破产企业的具体财务资料及其他经营信息,破产企业债权人(乃至于债权人会议、债权人委员会)与管理人、债务人之间存在着明显的信息不对称,这同样制约着破产企业债权人相关监督作用的发挥;(3)破产企业债权人在法律、财务等方面可能存在的专业知识的欠缺,也在客观上制约了其对管理人的监督;(4)虽然在法规范层面上,债权人会议及债权人委员会均可以对管理人管理、处分债务人财产的行为进行监督,但现有的规范性文件对破产企业债权人(包括债权人会议、债权人委员会)监督破产衍生诉讼案件的具体方式并未作出规定,也在一定程度上加大了相关监督行为的实施难度。
    此外,破产衍生诉讼中其他诉讼参与方情况的复杂性,在客观上也强化了管理人的工作惰性和案件的审判风险。在破产衍生诉讼中,由于相关案件的诉讼结果将最终由破产企业债权人承受,而与该破产企业的原有员工并无太大关联,破产企业原有员工在其中的利益倾向性难免发生变化。出于长期业务往来而与对方当事人所建立的情感,或是出于利益诱惑(如被对方当事人所收买),均可能造成破产企业原有员工与对方当事人恶意串通而隐匿证据、提供虚假证言等。上述情况无疑对管理人准确掌握案情、获取证据造成了严重困扰,管理人因此而产生的畏难情绪则进一步加剧了其可能存在的工作惰性,由此也严重干扰了法院对相关案件事实的查明。
    2.在相关审判实践中,另一突出问题则表现为由于当事人之间诉讼攻防能力明显失衡而引发的诉讼公平问题。管理人在接管破产企业时,有时不得不面临因各种原因造成的破产企业财务资料及其他经营资料的损毁、破产企业原有员工的流失、破产企业原有员工对相关信息的隐瞒等许多交接问题。由于管理人在接管破产企业前一般对该企业的情况并不了解,而在接管破产企业后,管理人既可能因为缺乏足够的时间与精力而难以对破产企业的原有情况进行全面细致的调查了解,而且出于成本收益等方面的考量,管理人也可能不愿意花费大量人力、物力对破产企业相关情况进行全面梳理。因此在具体个案中,管理人与充分掌握案情的诉讼相对方之间常存在明显的信息不对称,在证据的掌握与收集方面,管理人也常常处于弱势地位。以笔者所参与审理的一起破产案件为例,涉案企业在日常运作中即存在着公司账目不清、财务关系错综复杂的情况,后该企业因资不抵债进人破产程序,并由此引发了大量的破产衍生诉讼。由于该企业财务情况极其复杂,部分财务资料已遗失,且该企业原高管人员拒不配合清算工作,作为外来方的破产管理人在短时间内也无法全面掌握该企业的情况,因而在相关诉讼中,在对案情及有关证据的掌控方面,管理人常处于明显的弱势地位。当事人之间诉讼攻防能力的上述失衡状况,就使破产企业一方失去了在诉讼中平等攻防、公平对抗的机会,对破产企业一方造成了实质上的不公平。
    破产衍生诉讼中的上述问题,在某种程度上反映了现有的民事审判方式在此类诉讼中的困境。以处分权主义与辩论主义为内容的当事人主义模式固然具备其合理性,但基于破产衍生诉讼的特殊性,对当事人主义模式的片面理解与消极性适用,却难免导致相关诉讼走向困境。
    首先,机械的辩论主义无疑妨碍了法院对各诉讼参与方的应有监督,并使得各诉讼参与方对其诉讼权利的滥用行为变得更加有机可乘。在破产衍生诉讼中,既掺杂着管理人及其他诉讼参与方的复杂利益倾向,又面临着破产企业债权人对相关诉讼的有效监督的缺位,所以相对于其他类型的民事诉讼案件,此类诉讼的复杂性不言而喻。机械固守辩论主义的审判方式,无疑会导致法官与当事人之间的信息不对称,使法院对各诉讼参与方的行为无法进行有效监督。
    其次,在破产衍生诉讼中,对辩论主义的消极适用同样无助于纠正相关当事人之间存在的诉讼公平问题。作为自由主义诉讼观的产物,辩论主义要求法院在相关诉讼中,在事实及证据层面充分尊重当事人的自由处分权,恪守消极、中立的立场。但辩论主义的上述要求是基于两个重要的假设:(1)两造当事人有相同的能力收集必要的诉讼资料;(2)其亦有相同的能力在诉讼上为适当的事实上及法律上主张。[6]然而,上述假设在实际上通常是不成立的,在破产衍生诉讼中尤为如此。由于破产衍生诉讼中破产企业一方在信息、证据等方面存在着先天弱势,并且如学者所言,在我们越来越强调和落实当事人的举证责任的同时,却存在着现实中当事人私人调查取证的权利非常薄弱的问题,[7]在此情况下,如裁判者仍机械固守其在当事人主义模式下消极中立的立场,不对弱势一方予以必要的救济,显然有悖于诉讼公平原则。
    第三,在诉讼标的处分权层面,对处分权主义原则的片面理解,同样可能对破产企业债权人的正当权益造成不利影响。虽然处分权主义要求法院应尊重当事人在起诉、撤诉等事项上的处分权,但倘若法院片面化理解该原则,对于管理人怠于起诉、随意撤回起诉等情形采取放任态度,必将导致破产财产的流失,并进而造成破产企业债权人最终可受偿利益的不当减损。
    由此可见,为了克服破产衍生诉讼所存在的上述问题,理应对现有的民事审判方式进行必要的检讨与反思,并以此为基础,探讨在破产衍生诉讼中实行更加合理的审判方式。
    二、困境之破解与适度强化的职权主义审判方式
    (一)破产衍生诉讼中法院的诉讼监督职能及其适度强化
    1.“私权自治”的局限性与法院的固有诉讼监督职能
    正如高桥教授所说:“处分权是私权自治在请求旨趣层面的体现,而辩论主义则是私权自治在请求原因事实及抗辩层面的体现。”[8]可以说,正是“私权自治”的理念奠定了处分权主义及辩论主义的根基。但“私权自治”同样可能被滥用,并因此而损及第三方的正当权益,此时则需要法院加以职权介入。在辩论主义下,虽然诉讼资料(包括事实与证据)的收集是当事人的责任,“但是,如果不只涉及当事人的个人利益,还与第三者利益相关时,作为例外可允许法院依职权收集诉讼资料”。[9]同样,虽然根据处分权主义原则,当事人对诉之启动与终结、诉讼之对象以及其实体的解决等拥有处分权,但当事人对上述处分权的行使也不得损害第三者的合法权益。
    因此,在普通民事诉讼中,法院所承担的固有诉讼监督职能主要表现为在事实主张与证据提出层面的职权主义[10]以及在诉讼请求旨趣层面(亦即诉讼的启动和终结、诉讼标的之确定)对当事人诉讼处分权行为的监督。在事实主张与证据提出层面,对于涉及第三方正当权益的事实,法院得进行职权探知及职权调查证据。[11]在相关诉讼的请求旨趣层面,法院应严格审查各方当事人的诉讼处分权行为,对当事人的撤诉、调解等处分权的行使予以监督,法院经审查认为上述处分权行为有可能损害第三方正当权益时,可依职权采取不准撤诉、诉讼告知等措施。[12]
    2.破产衍生诉讼中“私权自治”基础的缺失与法院诉讼监督职能的适度强化
    私权自治的内在逻辑就在于:民事诉讼的目的是在于实现对私人相关民事权利的救济,而在这种私法关系的领域中,当事人被认为是自己权利的最佳管理者。[13]因而“私权自治”的必要前提显然应包括:该等处分行为系由真正的权利主体依其自由意志对“自身”的权利作出处分;在特定情况下(例如诉讼担当),如果真正的权利主体不能亲自为相关处分行为,至少应保证权利处分者是真正权利主体的忠实利益代表者[14]或至少使真正权利主体拥有对相关处分行为的有效监督权。
    在破产衍生诉讼中,管理人只是基于破产法的授权而代表破产企业实施诉讼行为,其并非实体权利义务的最终承受者,而现有的管理人报酬机制造成了管理人自身利益的独立性与复杂性,而作为真正权利主体的破产企业债权人在事实上却难以对相关诉讼进行有效监督,上述情形均造成了“私权自治”在破产衍生诉讼中运行的制度基础的严重缺失。而在现有制度下,不论是对于管理人与真正权利主体二者在破产衍生诉讼中利益关系的有效调和,还是真正权利主体对相关诉讼监督机制的有效建立,均尚无法找到其现实可行的办法。
    正是由于上述因素的影响,相较于普通民事案件,在破产衍生诉讼中不但可能存在着管理人的消极懈怠,也更容易出现恶意串通、虚假诉讼等诉讼欺诈行为,而上述行为的直接侵害对象则往往是破产企业。由于相关诉讼的结果将由破产企业债权人最终承受,如因管理人的懈怠、道德风险等而导致破产企业遭致不应有的不利诉讼结果,最终将减损可供破产企业债权人分配的破产财产数额,而破产企业债权人的该等权益显然并不应属于相关诉讼参与方可处分的利益范畴。
    因此,在破产衍生诉讼中,尤其需要法院对其固有诉讼监督职能予以适度强化,以克服由于破产企业一方真正权利主体缺位所带来的上述弊端,避免因破产企业遭受不应有的不利诉讼结果而致使破产企业债权人的正当权益受损。
    法院对其诉讼监督职能的强化首先表现为所保护的利益主体的特有指向性,法院应着重防范因相关诉讼参与方的行为而最终损及破产企业债权人的正当权益。该等被保护利益主体的指向性,只是由于破产衍生诉讼的特殊背景使然,破产企业债权人有关监督的缺失使法院不得不更加注意防范各诉讼参与方对上述主体利益的侵害,上述指向性并非意味着法院对其中立立场的放弃,正相反,法院在相关诉讼中更需要注意在中立立场上维护好各方当事人的合法利益。
    法院对其诉讼监督职能的强化其次表现为审查力度的加强。基于破产企业一方正当权益受损的高风险性,不论是在事实与证据层面,还是在相关诉讼的请求旨趣层面,法院均应提高风险警惕意识,加大对各诉讼参与方有关行为的审查监督力度。因此,既需要法院在事实与证据层面实行强化的职权探知主义,也需要法院加强对当事人诉讼处分权行为的监督,特别警惕当事人恶意串通等诉讼欺诈行为,防止当事人通过相关诉讼程序不当获利。
    (二)破产衍生诉讼中法院的诉讼衡平职能及其适度强化
    1.辩论主义的局限性与法院固有的衡平职能
    如前所述,辩论主义要求双方当事人均有能力进行平等对抗,然而此种假设在现实中通常并不成立。而随着对辩论主义所导致的“司法竞技理论”下实质公平之缺失的反思,[15]在普通民事诉讼中也出现了通过法官职权介入以救济当事人之间攻防失衡的做法。同样在我国,针对民事案件中可能出现的当事人之间诉讼攻防失衡的情形,也规定了法官应通过释明制度、依当事人的申请进行调查取证等方式加以救济。[16]
    2.破产衍生诉讼中法院对其固有衡平职能的适度强化
    如前所述,在破产衍生诉讼中,即使抛却对管理人利益忠实性的讨论,假设管理人为破产企业的忠实代理者,其在破产衍生诉讼中也不得不承受许多先天弱势,而上述情形的出现常常不可归责于破产企业一方,上述情形如无法获得有效救济,对破产企业一方显然有失公允。而通过法院职权介入,对破产企业一方的弱势地位予以必要的救济,以实现各方当事人在尽可能平等的基础上的攻防对抗,既是发现案件真实的需要,也是实现诉讼公正的题中之义。[17]因此,在破产衍生诉讼中,对处于弱势地位的破产企业一方,法院也应进一步强化其固有的衡平职能,以促成相关诉讼中实质公平的实现。
    (三)对法院职权介入的辩正与适度强化的职权主义审判方式的提出
    如学者所言,司法消极性的表征,正是当事人主义的核心内容,[18]而与此相对的,职权主义则更多体现为法院在诉讼中的各项职权介入行为。在诉讼过程中,那种一味地要求法官被动坐堂问案、过分强调司法被动性的观点固然不可取,尤其是在破产衍生诉讼中,确有必要强化法院的诉讼监督及诉讼衡平职能。但是,与法院各项职权介入行为相伴而生的对有限审判资源的占用、法院与当事人之间在部分领域职责界限的模糊、当事人对法院中立性立场的质疑等弊端,也不容忽视。在寻求到更好的解决方法之前,两害相权取其轻,有条件地选择进行适度的职权介入,或许多少有些“相对合理主义”的意味,但作为司法者,始终应充分考量审判资源的有限性和审判权的固有属性等因素,在法律框架内进行理性、有限度的职权介入。因此,我们既应反对片面强调当事人主义和司法的被动性,以避免不应有的司法不作为;又要摒弃激进的职权主义,让法院的职权介入得到合理和恰当的规限,防止规则失范,行为失范。[19]具体而言,在破产衍生诉讼中,既应重视案件审理的社会效果,发挥法官在调查取证和事实认定等方面的主动作用,注意平衡各方当事人的诉讼能力;同时也应遵循审判权的运作规律和相关法律规定,防止审判权的滥用。[20]而在现有条件下,对适度强化的职权主义审判方式的运用,正是在破产衍生诉讼中达成法院对诉讼过程理性、有限度地职权介入的现实进路。
    所谓适度强化的职权主义审判方式,并非主张由法院完全取代当事人在诉讼中的应有作用,也并非主张“超职权主义”审判方式的回归,而只是要求法院承担起其在当事人主义模式下的固有诉讼监督及衡平职能,并对上述职能予以必要的强化,以满足审理破产衍生诉讼的现实需要。法院在破产衍生诉讼中的上述职权介入行为,不应改变当事人主义在民事诉讼中的基础性地位,而只是希望在某些方面用职权主义补强当事人主义。[21]
    首先,适度强化的职权主义审判方式要求法院充分尊重和发挥当事人在相关诉讼中的主导地位与应有作用。尽管破产衍生诉讼存在着前述诸多特殊背景,但其仍属民事诉讼范畴,仍应受到民事诉讼内在规律的普遍制约。作为解决私人间民事纠纷的诉讼类型,在破产衍生诉讼中,就诉讼程序的启动与终结、对案件事实与证据的主张与提出等事项,仍需要当事人在其中发挥基础性作用。法院在其中的过度职权介入,不但将大量占用有限的审判资源,同时也与法院作为中立裁判者的地位不相符。因而法院的职权介入必然是有限的,即便存在前述的职权介入的正当性,法院的相关职权介入行为也应始终后置于当事人作用的发挥,作为弥补当事人主义模式之不足的后备力量与“防火墙”。
    其次,适度强化的职权主义审判方式要求解除当事人主义模式下辩论主义原则等对法院职权的不应有束缚,对法院在必要领域的职权予以适度强化,以便法院对诉讼实施更好的监督,并促成实质公平在相关诉讼中的实现。法院不但应承担起其在普通民事诉讼中的固有诉讼监督职能,法院还应对该等固有诉讼监督职能予以适度强化,以避免包括破产企业债权人在内的第三方正当权益在诉讼中受损。此外,法院应进一步强化其在普通民事诉讼中所负担的衡平职能,以救济破产企业一方在信息、证据等方面的先天弱势,以促成各方当事人在诉讼中的平等攻防对抗。
    需要强调的是,在适度强化的职权主义审判方式下,中立性与适法性依然是法院作为破产衍生诉讼适格审理者之重要基石。法院对相关诉讼的职权介入应始终基于中立立场。由于后发性破产衍生诉讼一般由审理破产案件的法院一并管辖,[22]法院既是相关破产衍生诉讼的裁判者,同时还担负着破产管理事务(包括破产衍生诉讼事务)监管者的职责,其中尤其需要法院注意保持其立场的中立性。另一方面,不论是作为诉讼的监督者还是衡平者.法官的行为均应是适法的,法院应始终在法律的框架内履行其各项职责,以维护包括破产企业在内的各方主体的合法权益。
    三、适度强化的职权主义审判方式之具体展开
    谈及适度强化的职权主义审判方式,在具体操作层面,依然有种种的问题需要我们作出回答。在实践中,如何处理好当事人与法院在事实主张、证据调查收集方面的具体分工?应采取何种形式加强对管理人诉讼处分权行为的监督?如何对破产企业一方的弱势进行具体救济?……对于上述问题,在理论上固然可以作“向一般原则的逃逸”,但作为对实践性问题的回应,我们并不应仅停留在“适度强化的职权主义审判方式”这样一个抽象的层面,具体的审判实践需要我们在理论上进行更有针对性的探讨。[23]因此笔者不揣冒昧,在此拟就其中部分问题做一些初步的展开,以供探讨。
    (一)当事人在破产衍生诉讼中的地位与作用
    在破产衍生诉讼中,当事人仍应居于主导地位。在相关案件事实的主张与证据的提出层面,当事人仍需要担负起其当事人主义模式下固有的事实主张及证明责任,法院首先应尊重和发挥当事人在此方面的作用,并通过释明等方式促成当事人上述作用的充分发挥。
    在相关诉讼的请求旨趣层面,法院应尊重包括管理人在内的各方当事人对起诉、撤诉、调解以及诉讼标的之确定等事项的处分权,各方当事人有权依法享有对上述事项的自主决定权,非基于正当事由(该等正当事由容后文详述),法院不应干涉。
    (二)法院在诉讼中的诉讼监督职能
    在破产衍生诉讼中,法院首先应承担起其在普通民事案件中的固有诉讼监督职能,对于该等诉讼监督职能,学者们已多有阐释,在此不再赘述。笔者在这里仅就破产衍生诉讼中适度强化的诉讼监督职能进行初步展开。
    首先,在事实与证据层面,对于虚构破产债权、逃废破产企业债务等损害破产企业债权人合法权益的事实,法院得进行职权探知并采纳为裁判基础;对于当事人的自认,如存在虚假自认等损害破产企业合法权益的情形,法院应不受其拘束;对于涉及破产企业债权人合法权益的事项,法院得对相关证据进行职权调查。需要注意的是,法院在对事实与证据层面实施职权介入时,仍然应注意保障当事人的程序权益,避免突袭裁判。不论是在事实(主要事实的采纳、自认事实的认同与否)层面,

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